Obchodní věstník - Portál veřejné správy

OZNÁMENÍ; Fond zaručených odkupů První Investiční a. s. - otevřený podílový fond STATUT Fond zaručených odkupů První Investiční a. s. - otevřený podílový fond (dále jen «Fond») Sídlo: Praha 2, Bělehradská 110, PSČ 120 00 Statut nabývá platnosti dnem 1. listopadu 1997 ČÁST PRVNÍ ÚVODNÍ USTANOVENÍ Článek 1 Název Fondu Název fondu: Fond zaručených odkupů První Investiční a. s. - otevřený podílový fond IČO: 00255149 Článek 2 Založení Fondu Ministerstvo financí ČR (dále jen «Ministerstvo») udělilo První Investiční a. s. souhlas se vznikem Fondu dnem 1. 10. 1993 a povolení k vydání podílových listů podle § 9 odst. 1 zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, dne 11. 10. 1993 pod č. j. 101/54 403/1993. Článek 3 Obhospodařující investiční společnost Obchodní jméno: První Investiční a. s. (dále jen «Společnost») Sídlo: Praha 2, Bělehradská 110, PSČ 120 00 IČO: 00255149 Základní jmění: 60 000 000 Kč Členové představenstva: Ing. Petr Karfík - předseda představenstva vzdělání: VŠCHT Praha význam. praxe: v oblasti vývoje informačních systémů pro řízení v průmyslu a bankovnictví, ředitel odboru finanční analýzy a metodiky - Investiční a Poštovní banka, a. s., generální ředitel společnosti DOMEANA, s. r. o., t. č. v starobním důchodu. Ing. Josef Horák - místopředseda představenstva vzdělání: VŠE Praha význam. praxe: ve funkcích ekonomického zaměření na generálním ředitelství Průmyslu papíru a celulózy, vrchní ředitel a náměstek ministra průmyslu a obchodu ČR generální ředitel První Investiční a. s. Ing. Jiří Morávek - člen představenstva vzdělání: VŠE Praha význam. praxe: ředitel pobočky České státní pojišťovny v Pardubicích, generální ředitel IPB Pojišťovna, a. s., Pardubice Členové dozorčí rady: Ing. Markéta Behenská - předsedkyně dozorčí rady vzdělání: VŠE Praha význam. praxe: vedoucí oddělení výzkumu trhu - Výzkumný ústav obchodu, úvěrový inspektor - pobočka Státní banky československé, poradce generálního ředitele - Hlavní ústav pro ČR, poradce ministra - Ministerstvo financí ČR, ředitelka sekretariátu - Poštovní banka, a. s., prokuristka - společnost DOMEANA, s. r. o. Ing. Zdeněk Maryško - člen dozorčí rady vzdělání: VŠE Praha význam. praxe: úvěrový pracovník - pobočka Státní banky československé, úvěrový pracovník a člen týmu pro přípravu Investiční banky - ústředí Státní banky československé, vedoucí personálního oddělení - Investiční a Poštovní banka, a. s., ředitel společnosti IPB Leasing, a. s. Doc. JUDr. Eduard Němeček, CSc. - člen dozorčí rady vzdělání: PF UK Praha význam. praxe: od roku 1950 pedagog PF UK Praha, právní, přednáškové a studijní pobyty v zahraničí (Anglie, USA, Indie), rozsáhlá vědecká publikační činnost, advokát, vedoucí katedry finančního práva a financí na PF UK Praha. Článek 4 Depozitář Fondu Obchodní jméno: Investiční a Poštovní banka, a. s. Sídlo: Praha 1, Senovážné nám. 32, PSČ 114 03 IČO: 45316619 Článek 5 Základní ustanovení 1. Statut Fondu a činnost Společnosti pro Fond se řídí ustanoveními zákona č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen «Zákon»). 2. Fond je otevřeným podílovým fondem vzniklým ve druhé vlně kuponové privatizace. Fond je tvořen: a) investičními body předanými Fondu fyzickými osobami ve smyslu příslušných ustanovení nařízení vlády České republiky č. 222/1993 Sb., o vydávání a použití investičních kuponů (dále jen «Podílníci»). Fyzické osoby se stávají Podílníky dnem vydání podílových listů; b) peněžními prostředky fyzických a právnických osob, které zakoupily za aktuální cenu podílové listy vydané nejdříve po dvou a půl letech od prvního vydání podílových listů (dále také jen «Podílníci»). 3. Fond není právnickou osobou. Majetek shromážděný Společností ve Fondu je společným majetkem Podílníků, který Společnost obhospodařuje svým jménem a na jejich účet. O stavu a pohybu majetku ve Fondu je Společnost povinna účtovat odděleně od svého majetku a majetku v ostatních podílových fondech. 4. Celkový počet podílových listů při vydání emise dne 10. 5. 1995 podle odstavce 2 písm. a) tohoto článku byl 622 569 ks o nominální hodnotě 500 Kč, tj. 311 284 500 Kč, určených pro majitele investičních kuponů ve smyslu § 26a) zákona č. 92/1991 Sb., o podmínkách převodu majetku státu na jiné osoby, ve znění pozdějších předpisů. Emisi byly přiděleny identifikační kódy (ISIN) 770950000982 a zkrácený název (BIC) BLDPIFO. ČÁST DRUHÁ ZAMĚŘENÍ A CÍLE INVESTIČNÍ POLITIKY FONDU Článek 6 Cíle investiční politiky Fondu Investiční politika Fondu odpovídá následujícím zásadám a cílům: 1. Fond bude vytvářet portfolio převážně z cenných papírů, které v přiměřených proporcích umožní jak růst hodnoty majetku Fondu, tak i výplatu výnosů Podílníkům. 2. Fond bude orientován na nákup cenných papírů dlouhodobě prosperujících a perspektivních společností bez oborového zaměření. 3. Společnost bude prostředky ve Fondu investovat tak, aby byla zajištěna likvidita jeho majetku a aby byla žádoucím způsobem omezena a rozložena investiční rizika. Článek 7 Zaměření investiční politiky Fondu 1. Majetek ve Fondu uložený v cenných papírech může být tvořen jen: a) státními dluhopisy a dluhopisy, za které převzal stát záruku, b) hypotečními zástavními listy, c) dluhopisy, jejichž emitenty jsou Česká národní banka a banky, d) jinými dluhopisy, které jsou veřejně obchodovatelné a jejichž nákup neodporuje obecně závazným právním předpisům, e) veřejně obchodovatelnými akciemi, f) dluhopisy, jejichž emitenty jsou státy Evropské unie nebo centrální banky těchto států, g) zahraničními cennými papíry, s nimiž se obchoduje na zahraničním veřejném trhu, za předpokladu, že výběr tohoto veřejného trhu byl schválen Ministerstvem. 2. V souladu se Zákonem může Společnost pro Fond: a) půjčovat nejdéle na dobu 30 dnů cenné papíry z majetku ve Fondu, b) uzavírat opční a termínové obchody, c) přijímat krátkodobé úvěry nebo úvěry a půjčky zajištěné zajišťovacím převodem cenných papírů s dobou splatnosti ne delší než šest měsíců, přičemž souhrn přijatých úvěrů a půjček nesmí přesáhnout 10 % majetku ve Fondu. Společnost nesmí z majetku ve Fondu poskytovat uvedené úvěry a půjčky a ani jej používat k zajištění vlastních závazků nebo závazků třetích osob. 3. Volné finanční prostředky jsou uloženy na bankovních účtech. ČÁST TŘETÍ ZÁSADY HOSPODAŘENÍ FONDU Článek 8 Struktura majetku ve Fondu Rozhodující podíl na majetku ve Fondu budou mít cenné papíry obchodované na hlavním, případně vedlejším trhu Burzy cenných papírů Praha. Proporce mezi jednotlivými složkami majetku dle článku 7 odst. 1 až 3 bude dána aktuální situací na trhu cenných papírů se zvláštním zřetelem na zajištění likvidity Fondu a ochranu podílníků ve smyslu Zákona. Článek 9 Obchodování s majetkem ve Fondu 1. Obchodování s cennými papíry ve Fondu zprostředkovává zejména Společnost, Investiční a Poštovní banka, a. s., a případně další společnosti. 2. Pokud veřejně obchodovatelné cenné papíry podle článku 7 odst. 1 přestanou být veřejně obchodovatelnými, Společnost tyto cenné papíry z majetku ve Fondu prodá nejpozději do šesti měsíců ode dne, kdy tyto cenné papíry přestaly být veřejně obchodovatelné. 3. Společnost pro Fond cenný papír koupí jen za nejnižší cenu, za kterou jej bylo možné při vynaložení odborné péče koupit, a prodá jen za nejvyšší cenu, za kterou jej bylo možné při vynaložení odborné péče prodat. Společnost je povinna archivovat hodnověrné doklady k doložení toho, že při obchodování s cennými papíry byly využity všechny dostupné možnosti k dosažení nejlepších cen. 4. Společnost může půjčit cenné papíry z majetku ve Fondu nejdéle na dobu 30 dnů v souladu s § 5a) odst. 4 zákona. Smlouva o půjčce musí obsahovat výši úplaty za půjčení cenných papírů, povinnost dlužníka převést v době splatnosti výnosy z půjčených cenných papírů na běžný účet Fondu, povinnost dlužníka umožnit Společnosti řádně a včas uplatnit práva spojená s půjčenými cennými papíry a poskytnout dostatečnou jistotu pro případ, že dlužník včas cenné papíry nevrátí. 5. Smlouva o přijetí úvěru nebo půjčky zajištěné zajišťovacím převodem cenných papírů musí obsahovat den přijetí úvěru nebo půjčky a datum splatnosti nebo způsob, jakým bude datum stanoveno, dlužnou částku, úrokovou sazbu sjednanou mezi smluvními stranami nebo předpis pro její stanovení, určení druhu a počtu kusů převáděných cenných papírů, povinnost dlužníka převést v době splatnosti výnosy z převáděných cenných papírů na běžný účet věřitele, povinnost dlužníka částečně splatit úvěr nebo půjčku nebo dodat věřiteli další cenné papíry při poklesu tržních cen cenných papírů pod dohodnutou úroveň, povinnost věřitele převést po splacení dlužné částky cenné papíry dlužníkovi. K zajištění úvěru nebo půjčky mohou být poskytnuty pouze cenné papíry uvedené v článku 7 odst. 1. 6. Společnost může pro Fond uzavírat termínové a opční obchody k omezení rizik nepříznivého vývoje kurzů cenných papírů a devizových kurzů v souvislosti s obhospodařováním majetku. Pokud lze tyto termínové a opční obchody uzavírat na veřejném trhu, je Společnost povinna uzavírat je pouze na veřejném trhu. Tento druh obchodů nelze používat pro získávání žádného typu úvěru. 7. Získané peněžní prostředky do majetku ve Fondu budou bezprostředně převáděny na běžný účet Fondu. 8. Majetek ve Fondu nesmí být obhospodařován obchodníkem s cennými papíry. 9. Pohledávky a závazky ve lhůtě splatnosti spojené s obchodem s cennými papíry jsou přípustné jen na nezbytně nutnou dobu. K tomu je Společnost povinna archivovat hodnověrné doklady. Článek 10 Kontrola obchodování Kontrolu obchodování podle článku 9 provádějí orgány Společnosti dle kompetencí daných stanovami Společnosti a depozitář. Článek 11 Omezení a rozložení rizika Principy omezení a rozložení rizika se řídí ustanoveními § 24 zákona. Základnou pro propočet limitů jsou aktiva Fondu. Způsob kontroly překročení limitů je stanoven ve smlouvě s depozitářem Fondu. ČÁST ČTVRTÁ ZPůSOB POUŽITÍ VÝNOSů Z MAJETKU FONDU, JEHO PRODEJE A POSTUP PŘI ZMĚNĚ JEHO OCENĚNÍ Článek 12 Hospodářský výsledek Fondu 1. Hospodářský výsledek Fondu vzniká jako rozdíl mezi výnosy z činností povolených zákonem a náklady podle § 27 zákona a náklady uvedenými v článku 13 odst. 3 písm. d) až f). 2. Vytvořený hospodářský výsledek se rozdělí takto: a) do doby uplynutí celého hospodářského roku od prvního vydání podílových listů se zcela reinvestuje, b) poté je v plné výši rozdělován a vyplácen Podílníkům dle výsledků hospodaření k 31. 12. příslušného roku, a to vždy k 30. 4. následujícího roku. Poprvé bude vyplácen v roce 1998 za výsledky hospodaření roku 1997. 3. Výsledky hospodaření s majetkem ve Fondu se zjišťují v souladu s účetní a daňovou metodikou platnou v daném období. Pokud hospodaření s majetkem ve Fondu skončí ztrátou, sníží se o tuto ztrátu majetek ve Fondu. Článek 13 Úplata investiční společnosti 1. Úplata Společnosti za obhospodařování majetku ve Fondu může za jeden kalendářní rok dosáhnout dle Zákona nejvýše 2 % průměrné roční hodnoty majetku ve Fondu. Skutečnou výši, maximálně však 2 %, stanoví Společnost. Úplata Společnosti se hradí ve čtvrtletních splátkách dle vývoje majetku v jednotlivých čtvrtletích. 2. Úplata Společnosti v sobě vždy zahrnuje náhradu nákladů, které investiční společnost vynaložila na: a) výplatu příjmů ze závislé činnosti zaměstnanců Společnosti, členů jejího představenstva a dozorčí rady, jakož i další náklady na činnost Společnosti, které jsou zahrnuty do jejích nákladů, b) poradenskou činnost, propagaci a reklamu Fondu, c) vznik Fondu, d) obhospodařování Fondu, e) zajištění styku Společnosti s Podílníky, f) průzkum a analýzu finančního trhu, g) zařizování administrativních záležitostí ve prospěch Fondu včetně vedení účetnictví, právních a notářských služeb, nákladů spojených s plněním informačních povinností podle § 25, 26 a 26a) zákona a úhrada za služby Střediska cenných papírů spojené s nákupem či prodejem cenných papírů. 3. V úplatě Společnosti není zahrnuta úhrada nákladů, které Společnost účelně vynaložila tím, že ve prospěch Fondu zaplatila: a) správní a soudní poplatky, b) daně, c) úplatu za výkon depozitáře, d) náklady na zprávu auditora o ověření roční účetní závěrky, e) burzovní poplatky a provize obchodníkovi za nákup a prodej cenných papírů, f) poplatky za zaknihování podílových listů Fondu při jejich emisi. 4. Do nákladů na obhospodařování majetku ve Fondu nelze zahrnout pokuty uložené Společnosti ani jiné sankce uplatněné na Společnosti. Článek 14 Oceňování majetku ve Fondu 1. Majetek ve Fondu je oceňován podle obecně závazných právních předpisů. 2. Pro stanovení ceny prodeje a zpětného prodeje podílových listů se majetek ve Fondu oceňuje nejméně jedenkrát týdně. 3. Cena podílového listu se vypočte takto: a) majetek ve Fondu oceněný ke dni, ke kterému se provádí výpočet hodnoty podílového listu na majetku ve Fondu, se sníží o závazky, b) hodnota majetku ve Fondu stanovená podle písmene a) se dělí počtem podílových listů, které se k datu výpočtu hodnoty podílového listu nacházejí ve vlastnictví všech Podílníků. ČÁST PÁTÁ ÚDAJE O INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Článek 15 Obhospodařované fondy Společnost (viz článek 3) obhospodařuje též: Investiční rozvojový fond První Investiční a. s. - otevřený podílový fond Český fond První Investiční a. s. - uzavřený podílový fond Moravskoslezský fond První Investiční a. s. - uzavřený podílový fond Fond Majetku První Investiční a. s. - uzavřený podílový fond Fond pravidelných příjmů První Investiční a. s. - uzavřený podílový fond Fond prosperity První Investiční a. s. - uzavřený podílový fond Horizont První Investiční a. s. - otevřený podílový fond Restituční investiční fond České republiky, a. s. Rentiérský investiční fond 1. IN, a. s. Investiční fond bohatství, a. s. Křišťálový investiční fond, a. s. Investiční fond obchodu, cestovního ruchu a služeb, a. s. Investiční fond energetiky, a. s. Článek 16 Prodej a zpětný prodej podílových listů a dispozice s nimi 1. Společnost vydává podílové listy Fondu v zaknihované podobě. Podílové listy jsou vydány na jméno a jsou převoditelné, nejsou však veřejně obchodovatelné. S podílovými listy je spojeno právo podílníků na odpovídající podíl na majetku ve Fondu, zpětný prodej podílového listu Společnosti a právo podílet se na výnosu z majetku Fondu podle Statutu. 2. Prodej a zpětný prodej podílových listů provádí Společnost pomocí prodejních míst - poboček Společnosti a poboček Investiční a Poštovní banky, a. s. 3. Jmenovitá hodnota podílového listu je 500 Kč. 4. O prodeji podílových listů za peněžní prostředky se uzavírá smlouva mezi fyzickou nebo právnickou osobou a Společností. 5. Smlouva nabývá účinnosti dnem připsání úhrady, nejpozději do deseti kalendářních dnů od podpisu smlouvy, za smluvený počet prodaných podílových listů na účet Fondu. Při nedodržení této lhůty je smlouva neplatná. Fyzická nebo právnická osoba se stává Podílníkem dnem připsání podílových listů na účet Podílníka ve Středisku cenných papírů. V případě nabytí podílových listů na základě předání investičních bodů se fyzické osoby stávají Podílníky dnem prvního vydání podílových listů. Právo Podílníka na podíl na majetku ve Fondu zaniká zpětným prodejem všech podílových listů. Zpětný prodej podílových listů se uskuteční za cenu platnou ke dni podání žádosti o zpětný prodej. Každý Podílník má právo požádat i o zpětný prodej části podílových listů. 6. K převodu podílových listů dochází dědictvím, darováním nebo prodejem. 7. Výplata výnosů podle článku 12 odst. 2 písm. b) náleží Podílníkům, kteří podílové listy Fondu vlastnili (podle výpisu ze zákonem stanovené evidence) k 1. 4. roku, ve kterém se výnosy vyplácejí (z hospodářského výsledku roku minulého). 8. Za prodej podílových listů se hradí jednorázový poplatek ve výši 2 % z jejich jmenovité hodnoty. Poplatek náleží Společnosti. 9. Každý Podílník má právo požádat Společnost o zpětný prodej podílových listů, nejdříve však po dvou a půl letech od prvního vydání podílových listů. Společnost vyplatí částku podle ceny podílových listů platnou ke dni podání žádosti, a to nejpozději do 30 dnů od doručení. 10. Podílníkům, kteří žádají Společnost o zpětný prodej podílových listů dříve než šest měsíců po termínu zahájení zpětných prodejů, je Společnost v zájmu stability Fondu oprávněna vyplatit hodnotu podílových listů sníženou o srážku ve výši 1,5 % z hodnoty podílových listů vypočtenou podle článku 14 odst. 3 Statutu za každý i započatý měsíc před uplynutím této lhůty. Srážka náleží Fondu. 11. V souladu se Zákonem může Společnost zpětný prodej podílových listů v mimořádných případech, nejdéle však na tři měsíce, pozastavit, je-li to v zájmu Podílníků. 12. Společnost je na základě rozhodnutí ministerstva povinna uzavřít hospodaření Fondu a vyplatit Podílníkům jejich podíly, jestliže počet podílových listů se za posledních šest měsíců sníží o více než 50 %. ČÁST ŠESTÁ ZPůSOB ZVEŘEJŇOVÁNÍ ZPRÁV O HOSPODAŘENÍ S MAJETKEM FONDU A O ZMĚNÁCH JEHO STATUTU A INFORMACE O TOM, KDE LZE TYTO ZPRÁVY OBDRŽET Článek 17 Zveřejňované dokumenty Fondu 1. Společnost uveřejňuje zprávu o hospodaření Fondu nejdéle do dvou měsíců po skončení pololetí a do tří měsíců po skončení kalendářního roku. 2. Společnost uveřejňuje nejméně jedenkrát za týden údaj o hodnotě podílového listu a hodnotě majetku ve Fondu v Hospodářských novinách. 3. Společnost uveřejňuje v Hospodářských novinách nejméně jedenkrát měsíčně za období předchozích šesti měsíců údaj o počtu vydaných a vrácených podílových listů a o částkách, za které byly podílové listy vydány a vráceny. 4. Společnost podle platných právních předpisů zveřejňuje zprávy o hospodaření Fondu a o změně Statutu Fondu v Obchodním věstníku. Uvedené dokumenty mohou být dále zveřejněny na vývěsní desce v Burzovním paláci, Praha 1, Rybná 14, a v Hospodářských novinách podle rozhodnutí Společnosti. 5. Zprávy o hospodaření Společnosti jsou zveřejňovány v Obchodním věstníku. 6. Výroční zprávy Fondu jsou k dispozici v pobočkách Investiční a Poštovní banky, a. s., a v pobočkách Společnosti. V Praze dne 23. 7. 1997 Ing. Petr Karfík v. r. Ing. Josef Horák v. r. předseda představenstva místopředseda představenstva První Investiční a. s. a generální ředitel První Investiční a. s. 046692-42/97

Obchodní jméno	Fond zaručených odkupů První Investiční a. s. - otevřený podílový fond
Rubrika	Oznámení
IČO	00255149
Sídlo	Praha 2, Bělehradská 110, PSČ 120 00
Publikováno	22. 10. 1997
Značka OV	046692-42/97

Zápis 046692-42/97